Objetivo General

Proveer a los participantes de los conocimientos esenciales en compliance para garantizar el cumplimiento normativo dentro de las organizaciones, abordando las mejores prácticas y estrategias de implementación.

Descargar Ficha PDF Cotizar

Objetivos Específicos

         Entender el marco regulatorio de compliance y su importancia en la empresa.
         Identificar riesgos y controles asociados al cumplimiento normativo.
         Desarrollar habilidades para implementar un programa efectivo de compliance.
         Conocer las responsabilidades y funciones de un oficial de cumplimiento.

Módulo 1

        Introducción Al Compliance
        Duración: 1 Hora
        Contenidos:
        Definición De Compliance Y Su Importancia.
        Evolución Histórica Del Compliance.
        Principios Básicos Del Compliance.
        Responsabilidades De Un Oficial De Cumplimiento.

Módulo 2

        Marco Normativo Y Regulaciones
        Duración: 1 Hora
        Contenidos:
        Principales Normativas Nacionales E Internacionales.
        Impacto De Las Regulaciones En Las Empresas.
        Interpretación De Normas Y Códigos De Conducta.
        Actualización Y Gestión De Cambios Regulatorios.

Módulo 3

        Gestión De Riesgos Y Controles
        Duración: 1 Hora
        Contenidos:
        Identificación De Riesgos En El Contexto De Compliance.
        Diseño E Implementación De Controles Internos.
        Evaluación Y Monitoreo De Riesgos.
        Herramientas Para Mitigación De Riesgos.

Módulo 4

        Implementación De Un Programa De Compliance
        Duración: 1 Hora
        Contenidos:
        Elementos Clave De Un Programa De Compliance.
        Capacitación Y Sensibilización Del Personal.
        Evaluación Y Mejora Continua Del Programa.
        Medición De La Eficacia Del Programa De Compliance.